DMIF II

DMIF II
24
Jun

Com a formação DMIF II, dirigida a todos os profissionais que desenvolvam a sua atividade nas áreas relacionadas com a banca de investimento e mercados financeiros, irá conhecer o pacote legislativo DMIF II/RMIF, identificar as alterações nas atividades de intermediação financeira, de negociação de instrumentos financeiros e de comercialização de produtos bancários, e conhecer os requisitos para a intermediação financeira e os deveres de conduta.

  • Conhecer e adaptar o pacote legislativo DMIF II/RMIF
  • Adquirir novas competências para fazer face às recentes mudanças legislativas – a revisão da Diretiva dos Mercados de Instrumentos Financeiros
  • Identificar as alterações nas atividades de intermediação financeira, de negociação de instrumentos financeiros e de comercialização de produtos bancários
  • Entender o funcionamento dos mercados financeiros
  • Conhecer os requisitos para a intermediação financeira e os deveres de conduta
  • Gerir o risco e compliance das atividades financeiras

Curso de atualização, em formato teórico-prático, para permitir que os profissionais das instituições de crédito e sociedades financeiras desempenhem a sua atividade na área dos mercados financeiros.

Esta formação tem a duração de 3 dias, mas poderá ser realizada em 6 meios-dias.

Cada dia de formação tem a duração de 7 horas e cada meio-dia de formação de 3h30.

DIA 1

A DMIF II

  • Enquadramento
  • Pacote normativo relevante (comunitário e nacional)
  • Objetivos, características
  • Quadro geral das alterações: CVM, RGICSF e outras alterações
  • As linhas da reforma: proteção dos investidoresestruturas de mercado e negociação
  • O reforço dos poderes do supervisor

 

MERCADOS FINANCEIROS

  • Definição, organização e funcionamento
  • Tipos de mercados
  • Estruturas de mercado e negociação
  • Principais produtos de investimento
  • Novidades quanto ao âmbito e elenco de instrumentos financeiros

 

INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA I

  • Intermediário financeiro – noção e requisitos
  • Serviços e atividades de intermediação financeira
  • Serviços de investimento e agentes vinculados
  • Deveres dos intermediários financeiros – quadro geral

 

 

DIA 2

INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA II

  • Deveres de conduta dos intermediários financeiros
    • Avaliação do carácter adequado da operação de investimento
    • Consultoria para investimento
    • Categorização de clientes
    • Contrapartes elegíveis
    • Best execution
    • Remuneração de colaboradores
    • Inducements
    • Qualificações e experiência dos intermediários financeiros
  • Deveres de organização dos intermediários financeiros
    • Registo de transações
    • Product governance
    • Registo de transações
    • Garantias financeiras de clientes
  • Gestão do risco e compliance
    • Informação privilegiada
    • Abuso de mercado
    • Branqueamento de capitais

 

A DECISÃO DE INVESTIMENTO

  • Estudos de investimento (research)
  • Riscos
  • Métodos e avaliação
  • Transparência: documentação e informação para clientes
  • Impactos fiscais; outros custos e encargos
  • Cenários; casos práticos

 

DIA 3

ESTRUTURAS DE MERCADO E NEGOCIAÇÃO

  • Sistemas de Negociação Organizada (OTF)
  • Sistemas de Negociação Multilateral (MTF)
  • Mercados de PME em crescimento
  • Negociação de derivados
  • Negociação de ações
  • Negociação algorítmica e de alta frequência
  • Deveres de transparência pré e pós-negociação
  • Reporte de transações
  • Internalização sistemática

 

PRODUTOS E SERVIÇOS BANCÁRIOS DE RETALHO

  • Depósitos estruturados – consultoria, comercialização e aconselhamento
  • Novos deveres
  • Remuneração e avaliação dos colaboradores
  • Qualificações e experiência

Facilitador que combina know-how com experiência empresarial e competências pedagógicas, para dar resposta a necessidades operacionais e potenciar a aprendizagem.

São vários os clientes Abilways que têm optado por estimular a aprendizagem das suas equipas com este percurso de formação. Apresentamos-lhe um business case com a descrição sumária do contexto da necessidade, da solução Abilways e metodologia usada, bem como do impacto obtido. Inspire-se!

 

Business Cases formação e consultoria

Percurso de formação com o objetivo de relembrar conceitos e aplicação de uma legislação que é obrigatória na banca e que exige um refresh todos os anos.

Objetivos da formação DMIF II

  • Conhecer e adaptar o pacote legislativo DMIF II/RMIF
  • Adquirir novas competências para fazer face às recentes mudanças legislativas – a revisão da Diretiva dos Mercados de Instrumentos Financeiros
  • Identificar as alterações nas atividades de intermediação financeira, de negociação de instrumentos financeiros e de comercialização de produtos bancários
  • Entender o funcionamento dos mercados financeiros
  • Conhecer os requisitos para a intermediação financeira e os deveres de conduta
  • Gerir o risco e compliance das atividades financeiras

Metodologia da formação DMIF II

Curso de atualização, em formato teórico-prático, para permitir que os profissionais das instituições de crédito e sociedades financeiras desempenhem a sua atividade na área dos mercados financeiros.

Programa

DIA 1

A DMIF II

  • Enquadramento
  • Pacote normativo relevante (comunitário e nacional)
  • Objetivos, características
  • Quadro geral das alterações: CVM, RGICSF e outras alterações
  • As linhas da reforma: proteção dos investidoresestruturas de mercado e negociação
  • O reforço dos poderes do supervisor

 

MERCADOS FINANCEIROS

  • Definição, organização e funcionamento
  • Tipos de mercados
  • Estruturas de mercado e negociação
  • Principais produtos de investimento
  • Novidades quanto ao âmbito e elenco de instrumentos financeiros

 

INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA I

  • Intermediário financeiro – noção e requisitos
  • Serviços e atividades de intermediação financeira
  • Serviços de investimento e agentes vinculados
  • Deveres dos intermediários financeiros – quadro geral

 

 

DIA 2

INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA II

  • Deveres de conduta dos intermediários financeiros
    • Avaliação do carácter adequado da operação de investimento
    • Consultoria para investimento
    • Categorização de clientes
    • Contrapartes elegíveis
    • Best execution
    • Remuneração de colaboradores
    • Inducements
    • Qualificações e experiência dos intermediários financeiros
  • Deveres de organização dos intermediários financeiros
    • Registo de transações
    • Product governance
    • Registo de transações
    • Garantias financeiras de clientes
  • Gestão do risco e compliance
    • Informação privilegiada
    • Abuso de mercado
    • Branqueamento de capitais

 

A DECISÃO DE INVESTIMENTO

  • Estudos de investimento (research)
  • Riscos
  • Métodos e avaliação
  • Transparência: documentação e informação para clientes
  • Impactos fiscais; outros custos e encargos
  • Cenários; casos práticos

 

DIA 3

ESTRUTURAS DE MERCADO E NEGOCIAÇÃO

  • Sistemas de Negociação Organizada (OTF)
  • Sistemas de Negociação Multilateral (MTF)
  • Mercados de PME em crescimento
  • Negociação de derivados
  • Negociação de ações
  • Negociação algorítmica e de alta frequência
  • Deveres de transparência pré e pós-negociação
  • Reporte de transações
  • Internalização sistemática

 

PRODUTOS E SERVIÇOS BANCÁRIOS DE RETALHO

  • Depósitos estruturados – consultoria, comercialização e aconselhamento
  • Novos deveres
  • Remuneração e avaliação dos colaboradores
  • Qualificações e experiência

Duração

Esta formação tem a duração de 3 dias, mas poderá ser realizada em 6 meios-dias.

Cada dia de formação tem a duração de 7 horas e cada meio-dia de formação de 3h30.

Formador

Facilitador que combina know-how com experiência empresarial e competências pedagógicas, para dar resposta a necessidades operacionais e potenciar a aprendizagem.

Business Case

São vários os clientes Abilways que têm optado por estimular a aprendizagem das suas equipas com este percurso de formação. Apresentamos-lhe um business case com a descrição sumária do contexto da necessidade, da solução Abilways e metodologia usada, bem como do impacto obtido. Inspire-se!

 

Business Cases formação e consultoria

Percurso de formação com o objetivo de relembrar conceitos e aplicação de uma legislação que é obrigatória na banca e que exige um refresh todos os anos.

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