DMIF II
- Área Financeira, Área Jurídica, Finanças
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Com a formação DMIF II, dirigida a todos os profissionais que desenvolvam a sua atividade nas áreas relacionadas com a banca de investimento e mercados financeiros, irá conhecer o pacote legislativo DMIF II/RMIF, identificar as alterações nas atividades de intermediação financeira, de negociação de instrumentos financeiros e de comercialização de produtos bancários, e conhecer os requisitos para a intermediação financeira e os deveres de conduta.
- Conhecer e adaptar o pacote legislativo DMIF II/RMIF
- Adquirir novas competências para fazer face às recentes mudanças legislativas – a revisão da Diretiva dos Mercados de Instrumentos Financeiros
- Identificar as alterações nas atividades de intermediação financeira, de negociação de instrumentos financeiros e de comercialização de produtos bancários
- Entender o funcionamento dos mercados financeiros
- Conhecer os requisitos para a intermediação financeira e os deveres de conduta
- Gerir o risco e compliance das atividades financeiras
Curso de atualização, em formato teórico-prático, para permitir que os profissionais das instituições de crédito e sociedades financeiras desempenhem a sua atividade na área dos mercados financeiros.
Esta formação tem a duração de 3 dias, mas poderá ser realizada em 6 meios-dias.
Cada dia de formação tem a duração de 7 horas e cada meio-dia de formação de 3h30.
DIA 1
A DMIF II
- Enquadramento
- Pacote normativo relevante (comunitário e nacional)
- Objetivos, características
- Quadro geral das alterações: CVM, RGICSF e outras alterações
- As linhas da reforma: proteção dos investidores; estruturas de mercado e negociação
- O reforço dos poderes do supervisor
MERCADOS FINANCEIROS
- Definição, organização e funcionamento
- Tipos de mercados
- Estruturas de mercado e negociação
- Principais produtos de investimento
- Novidades quanto ao âmbito e elenco de instrumentos financeiros
INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA I
- Intermediário financeiro – noção e requisitos
- Serviços e atividades de intermediação financeira
- Serviços de investimento e agentes vinculados
- Deveres dos intermediários financeiros – quadro geral
DIA 2
INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA II
- Deveres de conduta dos intermediários financeiros
- Avaliação do carácter adequado da operação de investimento
- Consultoria para investimento
- Categorização de clientes
- Contrapartes elegíveis
- Best execution
- Remuneração de colaboradores
- Inducements
- Qualificações e experiência dos intermediários financeiros
- Deveres de organização dos intermediários financeiros
- Registo de transações
- Product governance
- Registo de transações
- Garantias financeiras de clientes
- Gestão do risco e compliance
- Informação privilegiada
- Abuso de mercado
- Branqueamento de capitais
A DECISÃO DE INVESTIMENTO
- Estudos de investimento (research)
- Riscos
- Métodos e avaliação
- Transparência: documentação e informação para clientes
- Impactos fiscais; outros custos e encargos
- Cenários; casos práticos
DIA 3
ESTRUTURAS DE MERCADO E NEGOCIAÇÃO
- Sistemas de Negociação Organizada (OTF)
- Sistemas de Negociação Multilateral (MTF)
- Mercados de PME em crescimento
- Negociação de derivados
- Negociação de ações
- Negociação algorítmica e de alta frequência
- Deveres de transparência pré e pós-negociação
- Reporte de transações
- Internalização sistemática
PRODUTOS E SERVIÇOS BANCÁRIOS DE RETALHO
- Depósitos estruturados – consultoria, comercialização e aconselhamento
- Novos deveres
- Remuneração e avaliação dos colaboradores
- Qualificações e experiência
Facilitador que combina know-how com experiência empresarial e competências pedagógicas, para dar resposta a necessidades operacionais e potenciar a aprendizagem.
São vários os clientes Abilways que têm optado por estimular a aprendizagem das suas equipas com este percurso de formação. Apresentamos-lhe um business case com a descrição sumária do contexto da necessidade, da solução Abilways e metodologia usada, bem como do impacto obtido. Inspire-se!
Percurso de formação com o objetivo de relembrar conceitos e aplicação de uma legislação que é obrigatória na banca e que exige um refresh todos os anos.
Objetivos da formação DMIF II
- Conhecer e adaptar o pacote legislativo DMIF II/RMIF
- Adquirir novas competências para fazer face às recentes mudanças legislativas – a revisão da Diretiva dos Mercados de Instrumentos Financeiros
- Identificar as alterações nas atividades de intermediação financeira, de negociação de instrumentos financeiros e de comercialização de produtos bancários
- Entender o funcionamento dos mercados financeiros
- Conhecer os requisitos para a intermediação financeira e os deveres de conduta
- Gerir o risco e compliance das atividades financeiras
Metodologia da formação DMIF II
Curso de atualização, em formato teórico-prático, para permitir que os profissionais das instituições de crédito e sociedades financeiras desempenhem a sua atividade na área dos mercados financeiros.
Programa
DIA 1
A DMIF II
- Enquadramento
- Pacote normativo relevante (comunitário e nacional)
- Objetivos, características
- Quadro geral das alterações: CVM, RGICSF e outras alterações
- As linhas da reforma: proteção dos investidores; estruturas de mercado e negociação
- O reforço dos poderes do supervisor
MERCADOS FINANCEIROS
- Definição, organização e funcionamento
- Tipos de mercados
- Estruturas de mercado e negociação
- Principais produtos de investimento
- Novidades quanto ao âmbito e elenco de instrumentos financeiros
INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA I
- Intermediário financeiro – noção e requisitos
- Serviços e atividades de intermediação financeira
- Serviços de investimento e agentes vinculados
- Deveres dos intermediários financeiros – quadro geral
DIA 2
INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA II
- Deveres de conduta dos intermediários financeiros
- Avaliação do carácter adequado da operação de investimento
- Consultoria para investimento
- Categorização de clientes
- Contrapartes elegíveis
- Best execution
- Remuneração de colaboradores
- Inducements
- Qualificações e experiência dos intermediários financeiros
- Deveres de organização dos intermediários financeiros
- Registo de transações
- Product governance
- Registo de transações
- Garantias financeiras de clientes
- Gestão do risco e compliance
- Informação privilegiada
- Abuso de mercado
- Branqueamento de capitais
A DECISÃO DE INVESTIMENTO
- Estudos de investimento (research)
- Riscos
- Métodos e avaliação
- Transparência: documentação e informação para clientes
- Impactos fiscais; outros custos e encargos
- Cenários; casos práticos
DIA 3
ESTRUTURAS DE MERCADO E NEGOCIAÇÃO
- Sistemas de Negociação Organizada (OTF)
- Sistemas de Negociação Multilateral (MTF)
- Mercados de PME em crescimento
- Negociação de derivados
- Negociação de ações
- Negociação algorítmica e de alta frequência
- Deveres de transparência pré e pós-negociação
- Reporte de transações
- Internalização sistemática
PRODUTOS E SERVIÇOS BANCÁRIOS DE RETALHO
- Depósitos estruturados – consultoria, comercialização e aconselhamento
- Novos deveres
- Remuneração e avaliação dos colaboradores
- Qualificações e experiência
Duração
Esta formação tem a duração de 3 dias, mas poderá ser realizada em 6 meios-dias.
Cada dia de formação tem a duração de 7 horas e cada meio-dia de formação de 3h30.
Formador
Facilitador que combina know-how com experiência empresarial e competências pedagógicas, para dar resposta a necessidades operacionais e potenciar a aprendizagem.
Business Case
São vários os clientes Abilways que têm optado por estimular a aprendizagem das suas equipas com este percurso de formação. Apresentamos-lhe um business case com a descrição sumária do contexto da necessidade, da solução Abilways e metodologia usada, bem como do impacto obtido. Inspire-se!
Percurso de formação com o objetivo de relembrar conceitos e aplicação de uma legislação que é obrigatória na banca e que exige um refresh todos os anos.
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